雖然已經(jīng)建立了立體的內(nèi)幕交易防控體系，并在打擊防范內(nèi)幕交易方面取得顯著成果，但隨著資本市場的快速發(fā)展，深圳證監(jiān)局保持毫不松懈的高壓態(tài)勢，持續(xù)優(yōu)化升級內(nèi)幕交易防控體系。
深圳證監(jiān)局23日對外公布了近期查處的一些內(nèi)幕交易案件，希望能引起社會各界重視，加強對投資者的教育，以共同防控內(nèi)幕交易。中國證券報記者還從深圳證監(jiān)局了解到，針對當(dāng)前最新形勢，該局已聯(lián)合深圳市紀(jì)委、市監(jiān)察局將打擊和防控內(nèi)幕交易納入懲治和預(yù)防腐敗體系的重點內(nèi)容，并與深圳市公安局建立了內(nèi)幕交易刑事案件移交機(jī)制，積極推動內(nèi)幕交易刑事案件的司法判決與責(zé)任追究。
高壓態(tài)勢不松懈
“我們始終對內(nèi)幕交易持零容忍態(tài)度�！鄙钲谧C監(jiān)局局長焦津洪表示，該局對內(nèi)幕交易的查處打擊一直非常嚴(yán)厲。自2010年以來，該局已對25起內(nèi)幕交易案開展調(diào)查，并取得初步成果（相關(guān)報道見23日本報A05版）。然而，內(nèi)幕交易的防控不僅是一個長期持續(xù)的過程，也需要社會各界的參與。為鞏固內(nèi)幕信息知情人防控工作取得的成果，深圳證監(jiān)局積極開展培訓(xùn)教育，采用多種方式對轄區(qū)上市公司及股東的高級管理人員、證券公司、基金公司從業(yè)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易危害性的培訓(xùn)教育。近年來，累計對轄區(qū)上市公司及其股東的高級管理人員870余人進(jìn)行了內(nèi)幕交易知識專題培訓(xùn)。
為防患于未然，深圳證監(jiān)局高度重視內(nèi)幕交易防控體系的建立和完善。2007年初，該局在全國率先推出了上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度，2009年又推動轄區(qū)上市公司建立健全了內(nèi)幕信息及知情人管理制度。2011年，深圳證監(jiān)局與市監(jiān)察局、公安局、國資委、金融辦共同下發(fā)了《關(guān)于加強深圳上市公司內(nèi)幕信息管理 做好內(nèi)幕交易防控工作的通知》，對深圳市各級政府、各相關(guān)單位及各上市公司控股股東加強上市公司內(nèi)幕信息管理、建立內(nèi)幕信息及知情人登記制度進(jìn)行了規(guī)范。
為讓社會各界進(jìn)一步深入認(rèn)識到內(nèi)幕交易的危害，深圳證監(jiān)局10月23日公布了近年來該局查處的部分典型案例。這些案例中涉案人員廣泛，不僅有上市公司實際控制人、董監(jiān)高人員及其親朋好友，也有上市公司控股股東的相關(guān)工作人員。
“從目前的形勢看，內(nèi)幕交易的打擊和防控力度都有待進(jìn)一步加強。”深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，內(nèi)幕信息傳播鏈條的取證查處在全世界都是難題。近年來隨著監(jiān)管部門查處力度的加大，一些內(nèi)幕交易采用的手段更加隱蔽，不僅采用他人身份信息開設(shè)賬戶進(jìn)行交易，甚至連資金都來自他人賬戶，給調(diào)查取證帶來了極大難度，這都意味著內(nèi)幕交易防控面臨的形勢仍然嚴(yán)峻。
立體防控體系不斷完善
面對新形勢，深圳證監(jiān)局對已有的內(nèi)幕交易防控體系不斷進(jìn)行“優(yōu)化升級”，力求將內(nèi)幕交易防控的“戰(zhàn)線”從資本市場各市場主體延展到社會的各個方面。
此前，深圳證監(jiān)局通過多方協(xié)調(diào)，已經(jīng)以“深圳證券期貨行業(yè)反腐倡廉工作聯(lián)席會議”為平臺，整合了深圳市紀(jì)委、市監(jiān)察局的紀(jì)檢監(jiān)察力量，深入開展內(nèi)幕交易綜合防控的培訓(xùn)教育和宣傳工作，并正式建立了深圳地區(qū)的聯(lián)席會議制度。
10月上旬，深圳證監(jiān)局副局長萬鈞又帶隊先后走訪市紀(jì)委、市監(jiān)察局，與市紀(jì)委副書記陳波、市監(jiān)察局副局長黃偉堅深入溝通了聯(lián)席會議制度等事宜。三方一致認(rèn)為，聯(lián)席會議制度對于加強深圳市紀(jì)委、深圳市監(jiān)察局和深圳證監(jiān)局在證券期貨行業(yè)反腐倡廉工作中的協(xié)調(diào)配合，有效打擊違法犯罪活動，具有重要意義。定期召開聯(lián)席會議，是使聯(lián)席會議制度充滿生機(jī)活力的直接有效方式。三方對以聯(lián)席會議制度為載體，深入開展內(nèi)幕交易綜合防控和有關(guān)法律法規(guī)、典型案例的培訓(xùn)教育和宣傳工作，達(dá)成了共識。
在深圳證監(jiān)局的積極推動下，深圳相關(guān)政府部門高度重視內(nèi)幕交易防控。深圳市副市長陳應(yīng)春在此前啟動的“內(nèi)幕交易警示教育展覽”上表示，公職人員要以身作則，做到對內(nèi)幕信息不打聽、不泄露；高管人員要帶頭自律，從業(yè)人員要潔身自好，做到對內(nèi)幕信息不利用、不傳播。希望深圳社會各界共同聯(lián)手，爭做全國標(biāo)兵，共營深圳地區(qū)誠實、守信的社會氛圍，使得深圳資本市場的建設(shè)更加健康、規(guī)范。（本報記者 杜雅文）
