據(jù)香港《星島日?qǐng)?bào)》報(bào)道,被檢控的包括Sky Capital創(chuàng)辦人兼總裁曼德?tīng)?Ross Mandell)及5名雇員,美國(guó)證監(jiān)會(huì)也同時(shí)向他們提出民事訴訟。
美國(guó)證監(jiān)會(huì)指他們?cè)?002至2006年間,以直接配售股份方式向投資者集資6100萬(wàn)美元,但他們卻利用一項(xiàng)事前未有通知投資者的政策,不容許投資者出售股份,這令該批行政人員及經(jīng)紀(jì)可把資金用以自肥,同時(shí)以貸款或花紅的方式給經(jīng)紀(jì)發(fā)傭金。至2006年,倫敦交易所將他們停牌后,投資者的金錢(qián)全部化為烏有。
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