<P> 你曾被網(wǎng)上“帶頭大哥”招攬為炒股會(huì)員嗎？你曾因輕信網(wǎng)絡(luò)薦股而損失慘重嗎？近年來一些不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)短信等，從事非法證券投資咨詢和非法證券委托理財(cái)活動(dòng)，導(dǎo)致投資者上當(dāng)遭受難以挽回的損失。江蘇證監(jiān)局為此專門開展了“防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資者教育宣傳月”活動(dòng)，并于昨日通報(bào)了今年處理的四大典型非法證券活動(dòng)案例，同時(shí)提醒投資者不要輕信廣告宣傳，不要向任何非法機(jī)構(gòu)和個(gè)人銀行賬戶匯款。投資者可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)，查詢經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)機(jī)構(gòu)和人員名錄。</P>
<P> <STRONG>號(hào)稱數(shù)千億資金操盤有20%收益</STRONG></P>
<P> <STRONG>56人被黑機(jī)構(gòu)騙40余萬元</STRONG></P>
<P> <STRONG>【案情回放】</STRONG></P>
<P> 2007年9月，群眾舉報(bào)，反映蘇州寶聯(lián)投資管理有限公司通過網(wǎng)絡(luò)、電話等方式從事非法證券投資咨詢服務(wù)。蘇州寶聯(lián)投資管理有限公司在其公司網(wǎng)站上聲稱其為國(guó)內(nèi)最早從事證券專業(yè)投資信息服務(wù)的機(jī)構(gòu)，擁有數(shù)千億資金對(duì)股票進(jìn)行操盤，許諾投資者只要跟他們一起操作，最低會(huì)有20%的利潤(rùn)回報(bào)，從而收取投資者數(shù)千元到數(shù)萬元不等的服務(wù)費(fèi)。由于蘇州寶聯(lián)投資管理有限公司不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資格，其從事證券投資咨詢行為涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)犯罪。</P>
<P> 公安部門偵查發(fā)現(xiàn)，蘇州寶聯(lián)投資管理有限公司法定代表人宋祖興伙同吳艷陽(yáng)為經(jīng)營(yíng)證券咨詢業(yè)務(wù)而成立該公司，在未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資格的情況下，于2007年5月至11月期間，通過網(wǎng)絡(luò)、電話向不特定多數(shù)人提供證券投資咨詢服務(wù)，并通過宋祖興、吳艷陽(yáng)的個(gè)人銀行賬戶收取56名投資者咨詢費(fèi)用達(dá)40余萬元。2008年9月，宋祖興被刑拘，10月28日被逮捕。2009年2月17日，蘇州市滄浪區(qū)人民法院依法判決宋祖興犯非法經(jīng)營(yíng)罪，處有期徒刑三年，并處罰金人民幣401133元，沒收違法所得人民幣401133元。</P>
<P> <STRONG>【騙術(shù)詳解】</STRONG></P>
<P> 1.以“免費(fèi)薦股”“推薦黑馬”的幌子獲取投資者的電話號(hào)碼。</P>
<P> 2.雇用多名員工對(duì)投資者展開“電話營(yíng)銷”攻勢(shì)。</P>
<P> 3.以高額回報(bào)誘騙投資者，致不少投資者受騙上當(dāng)。</P>
<P> 短信QQ有償授課薦股</P>
<P> 黑嘴網(wǎng)站騙了500多人</P>
<P> <STRONG>【案情回放】</STRONG></P>
<P> 2009年2月，江蘇證監(jiān)局接到舉報(bào)，反映網(wǎng)上有人開設(shè)非法投資咨詢網(wǎng)站，并以開班講課、招收VIP會(huì)員等方式開展非法投資咨詢活動(dòng)。經(jīng)調(diào)查，犯罪嫌疑人周某(下稱嫌疑人)不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資格，但仍以栗田的名義通過自己設(shè)立的“股市加油站”(www.gsjyz.com)網(wǎng)站，發(fā)表股市預(yù)測(cè)、判斷等言論，并招攬會(huì)員，采用開設(shè)股民學(xué)習(xí)班、指導(dǎo)實(shí)盤操作、收費(fèi)短信提醒、會(huì)員QQ群咨詢服務(wù)等手段收取一定費(fèi)用，涉及人員約500人。</P>
<P> 鎮(zhèn)江公安機(jī)關(guān)迅速摸清了嫌疑人的地址、銀行卡賬戶金額及往來等情況，并通過技術(shù)手段對(duì)嫌疑人的網(wǎng)站與QQ進(jìn)行監(jiān)控。4月1日，公安機(jī)關(guān)對(duì)嫌疑人實(shí)施抓捕，一舉搗毀犯罪窩點(diǎn)。</P>
<P> <STRONG>【騙術(shù)詳解】</STRONG></P>
<P> 1.通過網(wǎng)絡(luò)聊天室開設(shè)股民學(xué)習(xí)班。周某于2005年底在網(wǎng)絡(luò)聊天室開學(xué)習(xí)班，收取股民聽課費(fèi)(每月68元，后逐步提高到今年的158元)。</P>
<P> 2.通過手機(jī)短信平臺(tái)推薦股票。2006年，周某開設(shè)了手機(jī)短信息服務(wù)，收取股民每月30元的短信費(fèi)(今年以后調(diào)整到每月50元)指導(dǎo)操作；此后又開設(shè)了指導(dǎo)操作群，收取每月480元。</P>
<P> 3.辦非法網(wǎng)站從事證券投資咨詢服務(wù)。2007年周某在網(wǎng)上設(shè)股市加油網(wǎng)站，收費(fèi)在該網(wǎng)站私密板塊中講課。自2005年至2009年3月，網(wǎng)站注冊(cè)會(huì)員達(dá)1300余人，周某收取股民講課費(fèi)、短信費(fèi)、會(huì)員咨詢費(fèi)達(dá)190余萬元。</P><TRS_PAGE_SEPARATOR></TRS_PAGE_SEPARATOR>
<P> <STRONG>用QQ群薦股獲利后分紅30%</STRONG></P>
<P> <STRONG>非法證券咨詢騙300余人上百萬</STRONG></P>
<P> <STRONG>【案情回放】</STRONG></P>
<P> 2009年7月，江蘇證監(jiān)局接到群眾匿名投訴，反映蘇州昆山有人利用兩個(gè)QQ群從事推薦股票并在獲利后分紅的非法活動(dòng)。江蘇證監(jiān)局立即安排監(jiān)管人員以投資者的名義與之聯(lián)系，了解到這伙違法人員以向股民提供股票買賣點(diǎn)的方式，承諾有九成的把握賺錢，賺取利潤(rùn)提成30%，由股民匯到違法人員的賬戶。如未獲利，違法人員承諾繼續(xù)調(diào)倉(cāng)換股，直至股民掙錢。如有合作意向，股民要將資金截圖發(fā)給違法人員。與此同時(shí)，江蘇證監(jiān)局派人到蘇州昆山工商銀行和農(nóng)業(yè)銀行查詢舉報(bào)人提供的兩個(gè)賬戶交易明細(xì)，發(fā)現(xiàn)兩個(gè)賬戶在不到三個(gè)月的時(shí)間有25萬元轉(zhuǎn)入。隨即，江蘇證監(jiān)局移送案件線索至公安部門。</P>
<P> 經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵查，自今年2月，汪某、魯某、朱某等三人先后以虛構(gòu)的昆山慧通投資咨詢有限公司和昆山弘鑫公司的名義(汪某、魯某、朱某以及昆山慧通投資咨詢有限公司和昆山弘鑫公司均未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格)，招收20名業(yè)務(wù)員，利用QQ群發(fā)布信息，招攬客戶，從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。截至案發(fā)，該團(tuán)伙已經(jīng)發(fā)展涉及全國(guó)各地的客戶300余名，非法獲利100余萬元。汪某等人已被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。</P>
<P> <STRONG>【騙術(shù)詳解】</STRONG></P>
<P> 1.利用QQ聊天工具招攬客戶。自今年2月起，汪某、魯某、朱某等三人先后以虛構(gòu)的昆山慧通投資咨詢有限公司和昆山弘鑫公司的名義，招收20名業(yè)務(wù)員，利用QQ群發(fā)布信息，讓業(yè)務(wù)員自稱是證券投資咨詢公司的工作人員，進(jìn)行客戶招攬。業(yè)務(wù)員均聲稱公司擁有專業(yè)的股票評(píng)估師，可以提供有關(guān)股票的買賣點(diǎn)，并承諾只要按其提供的股票信息購(gòu)買、拋售股票，就有九成的“把握”賺錢。</P>
<P> 2.與客戶約定投資利潤(rùn)分成。按照約定，客戶需將獲利的30%作為咨詢費(fèi)支付給該公司；如未獲利，公司將會(huì)繼續(xù)提供相關(guān)信息，直到客戶賺錢。客戶如有合作意向，則需將姓名、聯(lián)系方式、資金截圖等資料留給公司業(yè)務(wù)員，客戶支付的咨詢費(fèi)則轉(zhuǎn)到公司指定的12個(gè)銀行賬號(hào)中(實(shí)際均為個(gè)人銀行卡賬號(hào))。</P>
<P> <STRONG>“期貨理財(cái)顧問”登廣告“釣魚”</STRONG></P>
<P> <STRONG>貨車司機(jī)被“敲”5萬元難追回</STRONG></P>
<P> <STRONG>【案情回放】</STRONG></P>
<P> 貨車司機(jī)劉某聽說期貨市場(chǎng)可以一夜暴富，便在某期貨公司開戶，并投入資金5萬元。開戶后，劉某根據(jù)某小報(bào)刊登的投資理財(cái)廣告，與一自稱王某的理財(cái)顧問進(jìn)行了電話聯(lián)系。劉某和王某口頭商定了委托理財(cái)事項(xiàng)，并約定盈利部分三七分成。此后，王某通過電話告訴劉某如何交易，劉某自行下單。不久，劉某就出現(xiàn)了虧損。王某辯稱，電話告知后再進(jìn)行交易，交易速度太慢，錯(cuò)過了賺錢的良機(jī)。于是，劉某將自己的交易密碼告訴了王某，由王某通過網(wǎng)絡(luò)委托直接進(jìn)行交易。在告訴密碼后的第二個(gè)交易日，王某就通過對(duì)敲的方式將劉某賬戶上的資金全部轉(zhuǎn)移到了自己的名下。交易當(dāng)日，期貨交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)了該對(duì)敲行為，通知了劉某。隨后，劉某向警方報(bào)案。但是，由于王某的身份難以查實(shí)，劉某的損失至今難以追回。</P>
<P> <STRONG>【騙術(shù)詳解】</STRONG></P>
<P> 證監(jiān)局人士表示，期貨投資者在入市前首先要了解期貨市場(chǎng)的基本知識(shí)。目前，監(jiān)管部門要求期貨公司開發(fā)客戶是要將規(guī)則講透、將風(fēng)險(xiǎn)講夠。并且，在開戶時(shí)客戶要簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知，這都是投資者了解期貨市場(chǎng)相關(guān)知識(shí)的基本途徑。此外，期貨投資者應(yīng)具有足夠的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，不可輕信他人，更不可輕易將交易密碼告訴對(duì)方。</P>
<P> <STRONG>【術(shù)語解釋】</STRONG></P>
<P> 對(duì)敲，是指在兩個(gè)相關(guān)聯(lián)的賬戶內(nèi)，通過事先預(yù)謀或者與他人事先約定，在同一時(shí)間內(nèi)以相同的價(jià)格申報(bào)，一個(gè)賬戶高買低賣、明顯虧損，另一個(gè)賬戶低買高賣、高額盈利，通過交易在兩個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶之間轉(zhuǎn)移資金。其行為是《期貨交易管理?xiàng)l例》嚴(yán)格禁止的，應(yīng)受到行政法規(guī)的處罰甚至追究刑事責(zé)任。(沈正建) </P>
