原標(biāo)題:“最忙獨(dú)董”宋常涉內(nèi)幕交易被調(diào)查

“最忙獨(dú)董”宋常涉內(nèi)幕交易被調(diào)查

　　昨日,四家上市公司同時(shí)公告,擔(dān)任這些公司獨(dú)董的宋常因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。其中菲利華和京能置業(yè)的公告均強(qiáng)調(diào),本次調(diào)查針對(duì)宋常先生個(gè)人的專項(xiàng)調(diào)查。

　　此前,宋常曾因同時(shí)擔(dān)任多家橫跨多個(gè)行業(yè)及地區(qū)上市公司的獨(dú)立董事,而被廣泛質(zhì)疑。

　　去年因窗口期違規(guī)買入京能置業(yè)被關(guān)注

　　昨日,菲利華、貴人鳥、九華旅游、京能置業(yè)均發(fā)布公告稱,1月21日公司獨(dú)董宋常收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》,因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。而對(duì)于宋常涉嫌的內(nèi)幕交易詳細(xì)信息,上述公司在公告中并未披露。

　　公開資料顯示,宋常近五年來一直擔(dān)任中國人民大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。其也為國內(nèi)審計(jì)方面專家,現(xiàn)兼任中國教育審計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長,中國審計(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事,中國會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)財(cái)務(wù)管理專業(yè)委員會(huì)委員,中國內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)準(zhǔn)則委員會(huì)委員。

　　查閱公開信息,新京報(bào)記者發(fā)現(xiàn),這并不是宋常第一次因違規(guī)交易受到監(jiān)管層關(guān)注。2015年4月9日,擔(dān)任京能置業(yè)獨(dú)董的宋常,以每股9.31元買入10萬股京能置業(yè)股票。當(dāng)年的4月18日,京能置業(yè)披露2014年年報(bào)。宋常在定期報(bào)告披露前30天內(nèi)買入公司股票,違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》中關(guān)于禁止董事在定期報(bào)告前30日內(nèi)買賣股票的規(guī)定。

　　2015年6月,上交所對(duì)宋常發(fā)出監(jiān)管關(guān)注函。而宋常在發(fā)現(xiàn)違規(guī)后,則主動(dòng)報(bào)告,并承諾將買入的京能置業(yè)股票自買入日起自愿鎖定一年。

　　曾同時(shí)擔(dān)任5家上市公司獨(dú)董

　　除任菲利華和京能置業(yè)獨(dú)董外,宋常自2011年起還擔(dān)任貴人鳥獨(dú)董,其2014年的薪酬為18萬元;2014年11月起,其開始擔(dān)任九華旅游獨(dú)董,年薪不詳。而作為菲利華和京能置業(yè)的獨(dú)董,2014年宋常分別從兩家公司領(lǐng)取了10萬元、6萬元的薪水。

　　加之宋常在2014年擔(dān)任神霧環(huán)保獨(dú)董領(lǐng)取的6萬元薪水,2014年一年,宋常擔(dān)任了5家上市公司獨(dú)董,領(lǐng)取了至少40萬薪水。2015年宋常不再擔(dān)任神霧環(huán)保獨(dú)董。據(jù)了解,宋常還曾擔(dān)任過盛運(yùn)股份、當(dāng)升科技、大恒科技等多家上市公司獨(dú)董,也曾因同時(shí)擔(dān)任多家上市公司獨(dú)董而遭媒體質(zhì)疑。

　　獨(dú)立董事的設(shè)立,原本是為了制約權(quán)力一股獨(dú)大,保證董事會(huì)在決策時(shí),不會(huì)侵犯小股東的利益,做出對(duì)公司發(fā)展有利的重大決策。根據(jù)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的相關(guān)規(guī)定,獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事,并確保有足夠的時(shí)間和精力履行獨(dú)立董事的職責(zé)。

　　■ 延展

　　獨(dú)董不“獨(dú)” 涉內(nèi)幕交易不鮮見

　　作為擔(dān)負(fù)維護(hù)公司與股東利益的獨(dú)董,因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,在A股市場(chǎng)并不鮮見。

　　最為著名的獨(dú)董內(nèi)幕交易則屬楊治山。2011年4月,時(shí)任中信證券研究部質(zhì)量總監(jiān)、電力行業(yè)首席分析師、漳澤電力獨(dú)董楊治山在知曉內(nèi)幕消息后,借用他人賬戶買入漳澤電力268.25萬股,買入金額約1500萬元。

　　2011年11月,證監(jiān)會(huì)對(duì)其立案調(diào)查。在知悉證監(jiān)會(huì)開始調(diào)查后,楊治山在漳澤電力股票復(fù)牌前夜為減輕法律制裁,以跌停板價(jià)格傾倉申報(bào)賣出所有股票,當(dāng)天開盤后四分鐘內(nèi)全部成交,虧損82.8萬元。而楊治山本人最終還是因?yàn)樯嫦觾?nèi)幕交易犯罪被移送公安機(jī)關(guān)查處。

　　同樣是在2011年,南方航空獨(dú)董林光宇因涉嫌內(nèi)幕交易,被香港證監(jiān)會(huì)提出刑事起訴。而在2012年6月,華工科技獨(dú)董駱曉鳴也因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,2014年8月湖北省武漢市中級(jí)人民法院認(rèn)定駱曉鳴犯內(nèi)幕交易罪并做出了判罰。