新華社北京6月16日電(記者劉慧)記者從證監(jiān)會(huì)獲悉,2017年1至5月證監(jiān)會(huì)已作出罰沒(méi)款61.44億元,市場(chǎng)禁入29人,全年又將創(chuàng)歷史新高。
統(tǒng)計(jì)顯示,2016年1月至今年5月,證監(jiān)會(huì)共作出194項(xiàng)行政處罰決定,共計(jì)處罰違法行為人666名,并對(duì)64名當(dāng)事人實(shí)施了證券市場(chǎng)禁入,罰沒(méi)款總額達(dá)102.95億元。其中,違法行為涉及內(nèi)幕交易的最多,共67項(xiàng),占比35%;信息披露違法45項(xiàng),占比23%;操縱市場(chǎng)33項(xiàng),占比17%。
證監(jiān)會(huì)副主席姜洋日前在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)行政處罰工作會(huì)議上介紹,2016年證監(jiān)會(huì)作出的行政處罰決定數(shù)量、罰沒(méi)款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù),較2012年分別增長(zhǎng)221%、876%、217%。
“全系統(tǒng)行政處罰效能明顯提升,依法行政水平明顯提高,助推資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能不斷增強(qiáng),執(zhí)法體制機(jī)制不斷優(yōu)化,社會(huì)效果不斷顯現(xiàn),有效地震懾了資本市場(chǎng)違法違規(guī),維護(hù)了法律尊嚴(yán),樹(shù)立了監(jiān)管公信!苯笳f(shuō)。
與此同時(shí),姜洋指出了證監(jiān)會(huì)行政處罰工作面臨的六大挑戰(zhàn):一是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不確定性增加,經(jīng)濟(jì)下行壓力增大時(shí)期也是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)暴露時(shí)期,同時(shí)往往也是違法行為多發(fā)高發(fā)的時(shí)期,給行政執(zhí)法帶來(lái)較大壓力;二是與市場(chǎng)發(fā)展相伴生的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新的交易機(jī)制隱藏金融風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)中新老問(wèn)題疊加雜糅給行政執(zhí)法帶來(lái)嚴(yán)峻挑戰(zhàn);三是我國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平雖有提升,但整體仍不樂(lè)觀;四是制約行政處罰效能的制度性機(jī)制性障礙依然存在,違法違規(guī)成本低、執(zhí)法手段嚴(yán)重不足等問(wèn)題亟須完善解決;五是監(jiān)管執(zhí)法的統(tǒng)一協(xié)調(diào)性還需要進(jìn)一步加強(qiáng);六是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)行政處罰干部隊(duì)伍亟待充實(shí)。
下一步,證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)要整合執(zhí)法資源,凝聚執(zhí)法合力,今年重點(diǎn)通過(guò)巡回審理辦公室建設(shè)實(shí)現(xiàn)行政處罰和交易所一線(xiàn)監(jiān)管的有機(jī)銜接和有效整合。此外,監(jiān)管部門(mén)還要加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè),提升執(zhí)法戰(zhàn)斗力。
[責(zé)任編輯:郭碧娟]